Как стать квалифицированным инвестором?

Чтобы оградить инвесторов, у которых отсутствуют необходимые знания, опыт, либо достаточное количество свободных средств от приобретения на рынке ценных бумаг активов с повышенным риском, в России был учрежден институт квалифицированного инвестора. Статус квалифицированного инвестора дает возможность приобретать и владеть ценными бумагами, не предназначенными для широкого круга инвесторов (Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ст. 51.2 ) ).

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами:

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами в ТКБ Инвестмент Партнерс (АО)

Основные требования для признания полностью дееспособных и достигших возраста 18 лет физ. лиц квалифицированными инвесторами (достаточно соблюдения любого):

1) Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет физическое лицо, и/или общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных за счет этого лица, составляет не менее 6 млн руб.

2) Опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и/или заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:

  • не менее 2-х лет, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу закона
  • не менее 3-х лет в иных случаях

3) Количество совершенных физическим лицом сделок с ценными бумагами за последние 4 квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже 1 сделки в месяц, на общую сумму не менее 6 млн. руб.

4) Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, не менее 6 млн. руб.:

  • денежные средства на счетах и/или во вкладах в кредитных организациях или банках и суммы начисленных процентов
  • требования к кредитной организации выплатить денежных эквивалент драгоценного металла по его учетной цене соответствующего драгоценного металла
  • ценные бумаги , в том числе переданные физическим лицом в ДУ.

5) Наличие высшего экономического образования в учреждении, которое на момент выдачи документа о высшем образовании осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) наличие следующего аттестата/сертификата:

  • квалификационный аттестат специалиста финансового рынка
  • квалификационный аттестат аудитора
  • квалификационный аттестат страхового актуария
  • сертификат CFA
  • сертификат CIIA
  • сертификат FRM.

Некоторые стратегии доверительного управления ТКБ Инвестмент Партнерс (АО), инвестирующие в акции и облигации компаний по всему миру, по состоянию на 28.04.2017 показали доходность за год до 33%  в долларах США.

По вопросам квалификации в отношении инвестиционных паев ИПИФ хедж-фонд «ТКБ Инвестмент Партнерс – Хеджевый фонд» и более подробной информацией относительно стратегий доверительного управления УК вы можете обратиться в ТКБ Инвестмент Партнерс (АО).