В соответствии с Указанием Банка России от 23.08.2021 N 5899-У «Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации» Управляющая компания, как профессиональный участник, информирует об общем характере и (или) источниках конфликта интересов:
1) Совершение операций профессиональным участником (ответственным лицом профессионального участника) за свой счет и в своих интересах с активами, аналогичными активам в клиентских портфелях.
2) Совершение операций профессиональным участником (ответственным лицом профессионального участника) в интересах разных клиентов с одними и теми же активами.
3) Совершение операций ответственным лицом профессионального участника, являющимся работником профессионального участника, которое в силу своих должностных обязанностей принимает участие в управлении активами клиентов, но не принимает решения о сделках или не совершает сделки с имуществом клиентов профессионального участника, за свой счет и в своих интересах с активами, аналогичными активам в клиентских портфелях.
4) Совершение операций ответственным лицом профессионального участника, которое в силу своих должностных обязанностей принимает решения/вправе принять решения о сделках или совершает сделки с имуществом, переданным по договору ДУ этим же ответственным лицом, наряду с принятием решений или совершением сделок с имуществом в клиентских портфелях.
5) Приобретение Управляющим за счет клиента имущества, переданного другим клиентом Управляющего на основании договора доверительного управления.
6) Совершение Управляющим или ответственным лицом за свой счет (за счет работников, заключивших договор ДУ с Управляющим) сделки с ценной бумагой и (или) заключения за свой счет договора, являющимся производным финансовым инструментом (далее – ПФИ), на основании информации о принятии Управляющим решения о совершении сделки с указанной ценной бумагой и (или) о заключении указанного договора, являющегося ПФИ, за счет клиента Управляющего до совершения сделки с указанной ценной бумагой или заключения указанного договора, являющегося ПФИ, за счет клиента управляющего.
7) Совершение Управляющим или ответственным лицом за счет клиента сделки с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся ПФИ, на условиях, не являющихся наилучшими доступными для Управляющего.
8) Совершение Управляющим или ответственным лицом за счет клиента сделки с ценными бумагами и (или) заключение договора, являющегося ПФИ, с частотой, превышающей частоту, необходимую для исполнения Управляющим обязанностей, установленных договором доверительного управления ценными бумагами, заключенным с указанным клиентом.
9) Совершение Управляющим (ответственным лицом Управляющего) операции с ценными бумагами и (или) заключение договора, являющегося ПФИ за счет клиента с Управляющим, с ответственным лицом, с контролирующим или подконтрольным лицом.
10) Совершение операции с одним активом в течение дня на наиболее выгодных условиях для собственного портфеля Управляющего, для портфелей ответственных лиц, совершающих собственные сделки, относительно клиентских портфелей.
11) Заключение Управляющим договоров с третьими лицами, предусматривающих выплату вознаграждения, и (или) предоставление иных имущественных благ, и (или) освобождение от обязанности совершить определенные действия в случае совершения либо несовершения Управляющим юридических и (или) фактических действий, влияющих на интересы клиента Управляющего (за исключением договоров, заключенных Управляющим в качестве доверительного управляющего имуществом клиента).
12) Банк, с которым заключен договор на оказание агентской деятельности, выступает одновременно поверенным Управляющего по продвижению продукта Управляющего, а также лицом, обязанным по финансовому инструменту и определяющим его итоговые параметры, включая размер премии, или стороной по депозитному договору.
Уведомление об общем характере и (или) источниках конфликта интересов, возникшего при оказании инвестиционным советником финансовой услуги, размещено на странице "Инвестиционное консультирование" раздела "Раскрытие информации" сайта.
