О порядке обновления информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах клиента в целях ПОД/ФТ

Уважаемые клиенты,

в целях актуализации и обновления сведений о своих клиентах, в соответствии с требованиями подпункта 3 пункта 1 статьи 7  Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ТКБ Инвестмент Партнерс (Акционерное общество) (далее – Управляющая компания) убедительно просит Вас незамедлительно сообщать о любых изменениях в Ваших персональных данных и иных сведениях (ФИО, паспортные данные, контактная информация (адрес, телефон, e-mail)), информацию о Ваших уполномоченных представителях, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце (при их наличии), о Вашем гражданстве (подданстве) или налоговом резидентстве, а также иную информацию, ранее представленную Вами в Управляющую компанию.

Клиенты – физические лица, владельцы инвестиционных паев фондов могут предоставить актуальные сведения о себе, предоставив следующий комплект документов:

  • Анкету клиента – физического лица по форме Управляющей компании – 1 экз;
  • Копию документа, удостоверяющего личность – 1 экз;
  • Анкету зарегистрированного физического лица – 3 экз;
  • Заявление на изменение данных анкеты зарегистрированного физического лица – 1 экз;
  • Анкету представителя (при наличии представителя, Анкета заполняется представителем лично, данное лицо будет представлять Ваши интересы и действовать от Вашего имени,) – 3 экз;
  • Анкету выгодоприобретателя / Анкету бенефициарного владельца (при наличии указанных лиц, Анкеты заполняются в соответствии со статусом таких лиц) – 3 экз;
  • Копию документа, удостоверяющего личность представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца (при наличии)  1 экз.

Предоставить комплект документов с актуальными сведениями о себе Вы можете одним из следующих способов:

  • Обратившись лично в офис Управляющей компании по адресу: Российская Федерация, город Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69 - 71, лит.А;
  • Направить комплект документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на почтовый адрес Управляющей компании: Российская Федерация, 191119, город Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит.А, ТКБ Инвестмент Партнерс (АО). Направляемый комплект документов должен быть заверен нотариально. Если документы клиента не будут удостоверены нотариально (или же нотариально удостоверен не весь комплект документов), сотрудники Управляющей компании не смогут осуществить обновление анкетных данных;
  • Обратившись в отделения наших Агентов (Банков). С информацией о работе дополнительных офисов Агента, в том числе об адресах пунктов приема заявок и графике их работы, Вы можете ознакомиться на сайте Управляющей компании в сети «Интернет» по адресу: www.tkbip.ru/sales/;
  • через Личный кабинет клиента (для физических лиц) на сайте Управляющей компании с предварительной регистрацией на портале Госуслуг (https://www.gosuslugi.ru/), заполнив /обновив данные в Анкете клиента.

Клиенты – физические лица, являющиеся учредителями управления по договорам доверительного управления могут предоставить актуальные сведения о себе, предоставив следующий комплект документов:

  • Анкету клиента – физического лица по форме Управляющей компании – 1 экз;
  • Копию документа, удостоверяющего личность – 1 экз;
  • Анкету представителя (при наличии представителя, Анкета заполняется представителем лично, данное лицо будет представлять Ваши интересы и действовать от Вашего имени,) – 1 экз;
  • Анкету выгодоприобретателя / Анкету бенефициарного владельца (при наличии указанных лиц, Анкеты заполняются в соответствии со статусом таких лиц) – 1 экз;
  • Копию документа, удостоверяющего личность представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца (при наличии).

Предоставить комплект документов с актуальными сведениями о себе Вы можете одним из следующих способов:

  • Обратившись лично в офис Управляющей компании по адресу: город Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит.А;
  • Направить комплект документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на почтовый адрес Управляющей компании: Российская Федерация, 191119, город Санкт-Петербург, улица Марата, д. 69-71, лит.А, ТКБ Инвестмент Партнерс (АО). Направляемый комплект документов должен быть заверен нотариально. Если документы клиента не будут удостоверены нотариально (или же нотариально удостоверен не весь комплект документов), сотрудники Управляющей компании не смогут осуществить обновление анкетных данных;
  • Обратившись в отделения ПАО РОСБАНК (только для клиентов – физических лиц – учредителей управления по договорам доверительного управления, заключенных в форме присоединения к стандартной стратегии). С информацией о работе отделений ПАО РОСБАНК, в том числе об адресах отделений и графике их работы, Вы можете ознакомиться на сайте ПАО РОСБАНК  в сети «Интернет».

В случае необходимости получения разъяснений в отношении процесса обновления сведений, Вы можете обращаться в Управляющую компанию по телефону Информационного центра 8 800 700 07 08 (по рабочим дням с 9:00 до 18:00 по московскому времени, звонок по России бесплатный) или по электронной почте info@tkbip.ru.


Дата публикации Документ Период актуальности
10.02.202014:43 Анкета Зарегистрированного физического лица без ограничения срока
15.04.202117:45 Анкета клиента - физического лица по форме Управляющей компании без ограничения срока
15.04.202117:45 Анкета представителя клиента - физического лица без ограничения срока
28.04.202111:35 Анкета выгодоприобретателя клиента - физического лица без ограничения срока
28.04.202111:35 Анкета бенефициарного владельца клиента - физического лица без ограничения срока
10.02.202011:20 Заявление на изменение данных Анкеты Зарегистрированного физического лица без ограничения срока

Обновление сведений в отношении Клиентов – юридических лиц – владельцев инвестиционных паев фондов / учредителей управления по договорам доверительного управления проводится только при личном обращении в офис Управляющей компании по адресу: город Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит.А, с предварительным уведомлением о предстоящем обновлении. 

В случае непредоставления или предоставления недостоверных сведений, Управляющая компания оставляет за собой право, руководствуясь требованиями действующего законодательства Российской Федерации, отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции  до получения соответствующих документов. 

Вышеуказанные сведения и документы просим предоставить до 31 декабря настоящего календарного года. В случае, если в адрес Управляющей компании не поступит от Вас информации об изменении персональных данных и(или) иных сведений, указанная выше информация, переданная Вами ранее, будет считаться актуальной и не претерпевшей изменений.


Подписаться на рассылку

Одно письмо в неделю с новостями и
аналитическими материалами

Обратиться в УК

Вы можете подать обращение, направить требование о получении рассылки информации, раскрываемой УК ПИФ, задать любой вопрос и получить консультацию
Отправить

Данные доходности представлены на 30.09.2021, если не указано иное.

ТКБ Инвестмент Партнерс (АО) (Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выдана ФКЦБ России 17 июня 2002 г. за № 21-000-1-00069, срок действия Лицензии — без ограничения срока действия; Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выдана ФСФР России 11 апреля 2006 г. за № 040-09042-001000, срок действия Лицензии — без ограничения срока действия).

ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ТКБ Инвестмент Партнерс – Фонд облигаций» (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФКЦБ России 24.12.2002 г. за № 0081-58233855; прирост стоимости пая на 30.09.2021: за 1 мес.: -0.20%, 3 мес.: 0.47%, за 6 мес.: 0.92%, за 1 г.: 2.40%, за 3 г.: 22.94%, за 5 л.: 45.33%); ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ТКБ Инвестмент Партнерс – Фонд сбалансированный» (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФКЦБ России 24.12.2002 г. за № 0078-58234010; прирост стоимости пая на 30.09.2021: за 1 мес.: 5.79%, 3 мес.: 14.84%, за 6 мес.: 16.82%, за 1 г.: 33.61%, за 3 г.: 52.50%, за 5 л.: 88.86%); ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ТКБ Инвестмент Партнерс – Премиум. Фонд акций» (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 28.02.2006 г. за № 0478-75408434; прирост стоимости пая на 30.09.2021: за 1 мес.: 8.09%, 3 мес.: 17.74%, за 6 мес.: 26.56%, за 1 г.: 51.09%, за 3 г.: 75.28%, за 5 л.: 121.71%); ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ТКБ Инвестмент Партнерс – Фонд валютных облигаций» (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 20.09.2007 г. за № 0991-94131990; прирост стоимости пая на 30.09.2021: за 1 мес.: -1.03%, 3 мес.: -0.05%, за 6 мес.: -1.02%, за 1 г.: -3.37%, за 3 г.: 23.94%, за 5 л.: 36.69%); ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ТКБ Инвестмент Партнерс – Золото» (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 28.12.2010 г. за № 2026-94198244; прирост стоимости пая на 30.09.2021: за 1 мес.: -3.82%, 3 мес.: -1.65%, за 6 мес.: -1.32%, за 1 г.: -15.04%, за 3 г.: 51.05%, за 5 л.: 35.14%); ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ТКБ Инвестмент Партнерс – Фонд акций глобальный» (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФКЦБ России 21.03.2003 г. за № 0096-58227323; прирост стоимости пая на 30.09.2021: за 1 мес.: -4.36%, 3 мес.: -0.85%, за 6 мес.: 4.63%, за 1 г.: 26.48%, за 3 г.: 0.67%, за 5 л.: 22.92%); ОПИФ рыночных финансовых инструментов "ТКБ Инвестмент Партнерс – Фонд сбалансированный глобальный" (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 16.06.2004 г. за № 0219-14281681; прирост стоимости пая на 30.09.2021: за 1 мес.: -4.74%, 3 мес.: -2.87%, за 6 мес.: -2.01%, за 1 г.: 5.42%, за 3 г.: -10.90%, за 5 л.: 6.94%); ЗПИФ смешанных инвестиций «Фонд стратегических инвестиций 3» (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 14.06.2012 г. за № 2370); ЗПИФ акций «Системные инвестиции» (Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 15.06.2011 г. за № 2154-94173824); ЗПИФ недвижимости «Межрегиональный фонд недвижимости» (Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов); ИПИФ комбинированный «ТКБ Инвестмент Партнерс – Хеджевый фонд» (Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов); ЗПИФ недвижимости «Нева Хаус» (Правила доверительного управления зарегистрированы Банком России 02.11.2017 г. за № 3414).

Стоимость чистых активов и расчетная стоимость инвестиционного пая, указанные в долларах США (USD), рассчитаны исходя из опубликованного на сайте www.cbr.ru официального курса Банка России на дату, по состоянию на которую эти показатели определены. Сведения о приросте расчетной стоимости инвестиционного пая определены исходя из рассчитанных вышеуказанным способом данных о расчетной стоимости инвестиционного пая в долларах США (USD) по состоянию на дату начала и дату окончания соответствующего периода. Вышеуказанные показатели носят информационный характер и не являются данными официальной отчетности Фонда.

Получить информацию о паевом инвестиционном фонде и ознакомиться с Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с иными документами, предусмотренными Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и нормативными актами в сфере финансовых рынков, можно на сайте в сети Интернет по адресу: www.tkbip.ru, а также по адресу: Российская Федерация, 191119, Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69–71, лит. А, или по телефону (812) 332-7-332, у агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев фонда (со списком агентов можно ознакомиться на сайте в сети Интернет по адресу: www.tkbip.ru/sales/), за исключением информации о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте. Информация о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, предоставляется в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении. Взимание надбавок (скидок) уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Далее

ТКБ Инвестмент Партнерс (АО), (далее – Общество), информирует Вас о совмещении Обществом деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов при указанном совмещении.

Общество уведомляет Вас о возможном наличии конфликта интересов при предложении продуктов и услуг Общества. Конфликт интересов возникает в следующих случаях:

1. Несоблюдения органами управления, работниками Общества внутренних документов, в части разграничения полномочий; 2. Несоблюдения принципа приоритета интересов клиентов перед интересами Общества; 3. Несоблюдения принципа приоритета интересов клиентов перед личными интересами работников и органов управления Общества; 4. Установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов; 5. Осуществления органами управления и/или работниками Общества в личных интересах и/или интересах своих близких родственников сделок с ценными бумагами, входящими в состав имущества клиентов; 6. Осуществления операций, в отношении которых существует личная заинтересованность органов управления и/или работников Общества (являются стороной или выгодоприобретателем по сделке выступают в интересах третьих лиц в их отношениях с Обществом); 7. Разглашения конфиденциальной информации; 8. Владения работниками или органами управления Общества и/или их близкими родственниками долями в уставном капитале организаций, акции (доли) которых находятся в доверительном управлении; 9. Участия работников и/или членов органов управления Общества и/или их близких родственников в органах управления юридических лиц, являющихся контрагентами Общества на рынке ценных бумаг, либо эмитентами ценных бумаг, входящих в состав имущества клиента.

Общество в отношении конфликта интересов публикует на своем сайте следующие документы: Перечень мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию.

При урегулировании возникающих конфликтов интересов Общество прежде всего руководствуется интересами своих клиентов.

Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов cookie, пользовательских данных (сведения о местоположении; тип и версия ОС; тип и версия Браузера; тип устройства и разрешение его экрана; источник откуда пришел на сайт пользователь; с какого сайта или по какой рекламе; язык ОС и Браузера; какие страницы открывает и на какие кнопки нажимает пользователь; ip-адрес) в целях функционирования сайта, проведения ретаргетинга и проведения статистических исследований и обзоров. Если вы не хотите, чтобы ваши данные обрабатывались, покиньте сайт.